Antes de iniciar el artículo, quería aprovechar las líneas a todos los lectores para desearles una Feliz Navidad y un maravilloso 2024.
Con este artículo llevo, desde enero que os dirijo mis escritos por primera vez, un año exactamente intentando concienciar al tejido empresarial que el Código Penal establece la responsabilidad penal de la persona jurídica, es decir, las empresas son responsables penalmente de sus actos ilícitos.
Esa es la mala noticia que llevo anunciando un año, pero también anuncio mes a mes algo mucho mejor, que es lo que recoge el artículo 31 bis del Código Penal: QUIEN TENGA UN PROGRAMA DE COMPLIANCE DEBIDAMENTE IMPLEMENTADO Y CON SEGUIMIENTO Y CONTROL ESTÁ EXENTO DE RESPONSABILIDAD PENAL.
Pues bien, una vez hecho este preámbulo, paso a hablar de los verdaderos costes del compliance, o como en el titular indica, mejor dicho, los costes de no tenerlo implementado.
Para hablar de ello, y a modo ejemplificante os tengo que contar los dos últimos casos en los que estoy dirigiendo la defensa penal económica de dos clientes del despacho.
Los dos tienen el mismo denominador común, si hubieran tenido un programa de cumplimiento normativo implementado, no estarían necesitando en estos momentos una defensa penal económica especializada por las causas que tienen abierta en los juzgados en los que se les investigan.
El primero de ellos le solicitaban 1.600.000 € de sanción, más varios años de prisión por administración desleal y frustración en la ejecución.
Pues bien, este hemos logrado que se archive en fase de instrucción, tras practicarse las correspondientes diligencias de investigación.
Pero los 40.000 euros en honorarios de defensa jurídica penal económica especializada les ha costado sin más remedio.
Pues, podía haberse ahorrado, el sufrimiento, el mal rato, y los costes de abogado, si en su caso hubiera tenido un Sistema de Cumplimiento normativo implementado, que para su empresa y la tipología y características de la misma hubiera sido una inversión de unos 20.000 €.
Y resalto inversión, pues los costes que te ahorra son numerosos, además de los innumerables beneficios, que después detallaremos.
Por otro lado, otro cliente que la instrucción está abierta, y va para largo, le piden también varios años de prisión y 800.000 € de sanción.
Este caso aun le quedan muchas noches de insomnio, de incertidumbre, de que pasará con su vida y con su empresa a nuestro cliente, aun teniendo la tranquilidad de estar en las manos de uno de los especialistas más cualificados en la materia, pero es que el sufrimiento cuando se está ahí es indescriptible. Estamos hablando de la llamada “pena de banquillo”, la cual es demoledora psicológicamente.
Pues bien, de momento, como en el caso anterior, 30.000 € de defensa jurídica lleva gastados, pudiendo haberse ahorrado el sufrimiento antes mencionado y por, en este caso concreto, unos 16.000 € hubiera tenido un sistema de cumplimiento normativo que lo hubiera eximido de responsabilidad.
Por lo tanto, vemos dos casos que por unos 16.000/20.000 € de inversión, se hubieran ahorrado la posibilidad de ser sancionados con 1.600.000 € u 800.000 € respectivamente, el coste de honorarios en defensa jurídica penal económica de 40.000 € y 30.000 € respectivamente, y por supuesto, el sufrimiento, el miedo, la incertidumbre que conlleva el estar investigados en una causa penal.
Por ello el instaurar un Sistema de Cumplimiento Normativo en tu empresa, hay que verlo como una inversión, pero no cualquier inversión, sino una de las mejores inversiones que se puede invertir. Primero y fundamental, porque inviertes en tranquilidad, segundo por la eficiencia y las innumerables cuestiones positivas que conlleva de cara al funcionamiento del día a día de la empresa, de sus trabajadores, de la visión externa de la misma, de cara a una posible venta, a inyección de capital por inversores, de cara a contratación con terceros, licitaciones, exportaciones y subvenciones, ahorro en las primas de seguro, todo son ventajas si se tiene instaurado un Sistema de Cumplimiento Normativo.
Pero como el artículo de hoy, va concretamente de LOS COSTES DEL COMPLIANCE, o mejor dicho de no tenerlo, desarrollaré tras haber puesto dos ejemplos prácticos reales del día a día de nuestro despacho, más allá del evidente ahorro económico que han podido ver y detectar los lectores, los costes de no tener un sistema de cumplimiento normativo en tres grandes bloques.
COSTES ECONÓMICOS.
A las posibles sanciones económicas, y el menoscabo que puede sufrir el patrimonio del administrador o administradores, hay que tener en cuenta las medidas que pueden serle impuestas a la empresa, que lleguen a asfixiar a la misma, todo ello que no se acuerde el cierre de esta: la denominada “muerte de la empresa”.
Entre dichas medidas se encuentran:
- La actividad o autorización de la empresa quede suspendida.
- La sociedad quede disuelta y se liquide la misma.
- Instalaciones y centros cerrados total y permanentemente.
- Inhabilitación para la obtención de subvenciones, ayudas e incentivos fiscales.
- Imposibilidad de contratar con terceros por exigencias de un contrato y con administraciones públicas.
- Derivación de responsabilidades a los administradores de cualquier tipo y naturaleza.
- Y otras muchas…
Todo ello sin dejar de mencionar las elevadas minutas de honorarios de abogados especializados en Derecho Penal Económico.
COSTE EMOCIONAL
Como ya se mencionó con anterioridad, el sufrimiento que conlleva ser el responsable de una compañía, y estar sentado en un banquillo como investigado, solo lo sabe el que lo sufre, pero haciendo un ejercicio de empatía por un momento, imaginarse día y noche pensando en… ¿entraré en prisión? ¿me arruinaré con la sanción económica impuesta? ¿cerrará la empresa? ¿qué será de mis trabajadores? ¿y mi familia? ¿mis hijos?…
Mil y un interrogantes, e incertidumbres y sufrimientos que pueden ahorrarse teniendo un sistema de cumplimiento normativo implementado.
COSTE TEMPORAL
Preparar una defensa, montar la documentación, las declaraciones y las testificales, es todo ello un valiosísimo tiempo que le arrancan de su vida a quien está investigado en pro de preparar su defensa con todas las garantías.
Por ello, todo lo que dure el procedimiento penal, aunque se gane el pleito, es tiempo perdido de la vida de un ser humano, que podía haber empleado en otras cosas más productivas, o cuanto menos agradables.
Y todo ello, como digo, ganando el pleito, porque si encima te condenan a prisión, aún más tiempo que te roban de tu vida, pero aún mas duro, de tu libertad.
Habiendo podido ESTAR EXENTO DE TODO con presentar simplemente la acreditación de que se cuenta con un Sistema de Cumplimiento Normativo implementado en tu empresa y ya está.
Por ello y concluyendo mi último articulo de 2023, espero que os haya quedado claro cuales son los verdaderos costes de no tener un Sistema de Cumplimiento Normativo, y que comprendáis que implementar un Sistema de Cumplimiento Normativo en vuestra empresa es LA MEJOR INVERSIÓN QUE JÁMAS PODÁIS HACER.
Gonzalo Juan Fernández-Sambruno Claver.
Abogado Titular de Claver & Egler Abogados y Mediadores SLP.
Doctorando en Derecho Penal Económico.
Máster en Derecho Penal Económico Universidad Internacional de la Rioja.
Máster en LegalTech Universidad Internacional de la Rioja.
Compliance Officer por WCA e IOC (Único en el Mundo)
Embajador de la Universidad Internacional de la Rioja.
