Hola a todos los lectores, como cada mes agradeceros la acogida y repercusión del artículo que precede. En este, os voy a plantear una serie de supuestos como PERSONAS FÍSICAS y una pregunta al final: 1º- Se puede organizar una riña en un bar, y vernos inmersos en una pelea, de la que si no…
Hola a todos los lectores, en este mes de octubre, ante todo agradecer el éxito suscitado con el artículo sobre el daño reputacional del mes pasado. En esta ocasión, quiero hablaros de una cuestión que me preocupa cada vez que voy a visitar empresas por todo el territorio nacional: “LOS FALSOS COMPLIANCES”. ¿A QUÉ ME…
Es un placer saludar a todos los lectores un mes más, y en esta ocasión quiero analizar las penas con las que puede ser condenada una empresa que NO CUENTE CON UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO, o que teniéndolo no está bien implementado y bien hecho el seguimiento y control por persona debidamente certificada, por…
Hola a todos los lectores, en este mes de agosto, espero lean este artículo desde el descanso y el reposo que requiere el mismo, pues es una cuestión muy importante la que vamos a tratar para las empresas, y, por lo tanto, son conceptos que hay que asentar bien para septiembre. Normalmente, en todas las…
En efecto que es vital un Órgano de cumplimiento penal en tu compañía, el Código Penal establece en el artículo 31 bis, apartado 2 la necesidad, como requisito para la exención de responsabilidad penal de la persona jurídica, que esta cuente con un órgano que supervise, vigile y controle el modelo de organización y gestión…
Para la columna de Junio hemos tenido a bien realizar un articulo no exento de quebraderos de cabeza y generación de problemas a las compañías que no están bien asesoradas, o no cuentan con un profesional de garantías velando por el cumplimiento normativo de su empresa. El cumplimiento legal en el ámbito de la…
Partiendo de un contrato tipo, cuyas condiciones generales se publican en la página web del Ministerio antes de ser aprobadas por el personal técnico del mismo, la pregunta que nos hacíamos era si el contrato tipo podría transformarse en un contrato inteligente, denominado así, para mejorar la eficiencia de los productores como actores vulnerables en…
Los contratos inteligentes pueden ser una revolución legal porque permiten traducir el lenguaje de los contratos a un código informático. Por lo tanto, el acuerdo es autoejecutable, no depende dicha exigibilidad de la voluntad de ambas partes (previa negociación). La situación es la siguiente: en primer lugar, las dos partes redactan un contrato, en el…
Nos estamos refiriendo por supuesto al famoso Caso Tándem de Repsol y Caixa Bank, en el cual la Sección Tercera de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional ha confirmado en un Auto de reciente publicación el sobreseimiento y archivo de la investigación que se mantenía abierta a las compañías Repsol y Caixa…
Nos encontramos ante un supuesto en el que aplicar las medidas de diligencia reforzada que esencialmente se exigen a los sujetos obligados a aplicar medidas de refuerzo en situaciones donde el análisis de riesgo previo conduzca a casos de un mayor riesgo. Son SUPUESTOS DE APLICACIÓN DE MEDIDAS REFORZADAS de diligencia debida: Servicios de banca…